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交叉融合、双向互动 ：西方史学新趋势之分析******

　　作者：王晴佳（山东大学讲席教授）

　　一

　　进入21世纪以来 ，西方史学界推陈出新 ，出现了不少新变化，足以证明历史学这一传统学问，正在不断革新和更新。依笔者管见，这些变化或许可以用本文的正题来略加概括 。“交叉融合”指 的是新兴史学流派层出不穷，但相互之间又没有明显的界限，而 是呈现借鉴融合之势；“双向互动”指 的 是专业史家与读者之间，产生了远比之前更为积极的沟通和交流 。不过为了清晰阐明这两种最新趋势 ，我们或许还得从一个多世纪之前谈起 。

　　众所周知 ，历史研究在19世纪下半叶开始走向职业化，其标志 是专业历史学会和专业历史刊物的建立和出版。一批志同道合的学者 ，以历史教学和研究为业，通过学会活动和专业刊物 ，相互切磋 、交流，以期增进历史知识 的获取和呈现。史学工作者建立了自己 的学术圈 ，历史学亦变成一门独立自主的学科。19世纪末于 是出现了两本史学方法论 的著作 ：德国史家恩斯特·伯伦汉 的《史学方法论》和法国史家朗格诺瓦 、瑟诺博司的《史学原论》 ，指导历史从业者如何习得和掌握历史研究 的方法和本领 。

　　也正 是在19世纪末 、20世纪初，历史学开始受到其他学科（经济学、地理学 、社会学和心理学等）的挑战和洗礼，经历了一个“社会科学化” 的过程。这一“社会科学化” 的特征主要表现在 ，一些史家不满德国兰克学派所代表的、以批判和核实史料为主 的历史书写模式，希望借助社会科学的方法 ，对历史演变 的过程做更为宏观 的概括和解释 。兰克学派提倡运用档案史料 ，其研究重心便自然以政治史、军事史为主 ，而如果希望对整个社会做综合的描述，那么档案史料就不敷使用了。20世纪初出现 的历史学“社会科学化”代表了一个国际性的潮流 ，德国有卡尔·兰普雷希特 、美国有“新史学”派如詹姆士·鲁滨逊等史家，英国有亨利·巴克尔，法国则由亨利·贝尔首倡 、而1929年崛起的年鉴学派集其大成。这一“社会科学化” 的哲学前提 是实证主义 ，其意图是在确证事实的基础上 ，对历史的演变做广博的综合解释 。换言之 ，他们不满足只是核定史料，然后据此直书 ，就一个重要人物的某个或几个事件 ，讲述一个故事。年鉴学派自称有三大“敌人”：政治史、事件史和人物史，由此可见其突破、创新的志向 。

　　从后世 的眼光考察，正 是这一“社会科学化” 的潮流 ，促使史学界不同流派 的出现 ，如经济史、文明史 、思想史等 。二战之后 ，史学界流派纷呈 的态势更为明显 。若以美国为例 ，“新史学”所倡导 的思想史在20世纪60年代一枝独秀，而大西洋彼岸的英国则由马克思主义史家带领，开展了“眼光朝下”的劳工史 、社会史的研究 。到了70年代，美国亦掀起了社会史 、劳工史研究的热潮 。此时的法国史坛 ，年鉴学派独霸天下，代表人物费南德·布罗代尔以提倡“长时段”名世，成功地实践了超越“政治史 、事件史和人物史” 的目标。布罗代尔的弟子如埃马纽埃尔·勒华拉杜里甚至提倡不再以个别人物的事迹作为历史书写的对象。为了对一个社会做“全体史”的综合分析 ，计量方法得到了青睐 。计量史学在70年代一度大有独领风骚之势 。在兰克学派 的大本营德国，二战之后也出现了新 的变化 。譬如基于比勒菲尔德大学 的史家竭力赶超欧美同行，从事社会史抑或“历史 的社会科学” 的研究 。

　　饶有趣味的是，也正 是在历史学大踏步走向社会科学化的70年代，一股与之志向和取径颇为不同 的潜流渐渐涌现，那就 是新文化史（有些地方亦称新社会史）和妇女史 的实践。具言之，20世纪60年代的史家出于描绘和解释社会结构变化的需要 ，提倡“眼光朝下” ，为处于边缘（比如女性）和下层（比如劳工） 的民众发声 ，为其写史，这些尝试，并不为一个流派所限 。举例而言，北美著名史家娜塔丽·泽蒙·戴维斯的《马丁盖尔归来》，被誉为新文化史 的开山之作之一，但就其内容而言 ，又可以归属于妇女史 ，因为其中的主角是盖尔之妻贝特朗 。盖尔夫妇和冒名顶替的“盖尔”三人又都属于社会下层，因此将该书视作史家“眼光朝下”的一个实践 ，亦十分恰当 。意大利史家卡洛·金兹堡的《奶酪与蛆虫》，也 是新文化史 的一个范例 ，同时也被称为“微观史”这一流派的开创之作。与戴维斯的取径类似，金兹堡从一个磨坊主 的言论着手，以小见大，窥视和描述19世纪欧洲人宇宙观 、世界观的变化 ，同样展现了“眼光朝下”的视角。上面已经提到 ，马克思主义史家首先提倡史家为普罗大众写史，譬如“眼光朝下”这一提法 的首倡者就是英国的马克思主义史家爱德华·汤普森 。汤普森的名作《英国工人阶级的形成》，无疑探讨 的 是一个社会变动 、变革 的大问题 ，但他描述的主角不但 是处于下层的劳工，而且还从文化 的角度分析“阶级意识” 的形成 。汤普森 的著作被视为马克思主义史学之“文化转向” 的代表作品，而这一尝试又与新文化史 的关注点有着一定 的可比性。

　　以妇女史的发展来看，流派之间 的界限逐渐模糊这一特点表现得更为明显。妇女史研究具有明显 的跨学科特点， 是妇女研究 的一个重要组成部分 ，经常兼涉法律 、政治 、社会、人文 、思想等诸方面 。1986年 ，劳工史出身转入妇女史研究 的琼·W·斯科特发表了《社会性别：一个有用的历史研究范畴》，又将妇女史扩展到社会性别史 ，进一步促进了妇女史研究与其他流派之间的交流和互动。近年史学界出现的男性史的新研究 ，便 是其中 的一个结果 。

　　同时，妇女史和性别史研究 的开展 ，还推动了家庭史 、身体史 、儿童史和情感史等诸多新流派 的兴起。这些新兴流派都将历史研究关注 的对象 ，从之前 的公领域转向了私领域，打破了两者之间 的区分和界限。上述流派亦采用跨学科 的方法，如家庭史 的开展，与社会学关系密切 。身体史 、儿童史、情感史乃至最近20年发展起来的“深度史学”和神经史，不但采用了诸如心理学、人类学等社会科学，而且还借鉴了神经医学 、生物学等自然科学的研究。由此缘故 ，这些流派之间的界限颇为模糊，比如情感史 的研究 ，必然包含身体 的层面，因为情感 的表达，通常会诉诸肢体动作和语言 。在开展情感史研究 的同时 ，也有学者从事相关 的感觉史研究 ；后者更与身体史的研究密不可分，几乎就是其一个有机组成部分 。

　　如果说历史研究方法上的多元化和跨学科 ，促成了史学流派之间的融合 ，那么还有一个比较典型 的例子就 是环境史、气候史、动物史 、“大历史”和海洋史等一系列探讨人类与自然和其他生物关系的学派。从其命名而言 ，读者便可以清晰地看出它们 的研究手段，必然会借鉴自然科学的方法。同时 ，这些流派之间 的相互关系 ，可以说是亲密无间、难分彼此 。2022年8月在波兰的波兹南市举办 的第23届国际历史科学大会，其主题发言的重点 是“动物史和人类史的交互演进”，共有四个场次 ，分别是“动物 的主体性”“人类记录中 的动物”“动物的展现”和“野生和家养动物 的管理” ，后两场都涉及动物在人造和自然环境中 的活动 。而环境史、海洋史和气候史等流派之间 ，更 是你中有我、我中有你 。它们与“大历史” 的研究初衷相似，希望弱化人类在历史上的中心地位 ，走向“后人类 的史学”。上述例子充分表明，当今史学界各个流派之间的借鉴和融合，已经达到界限不分 、畛域不明的程度了。

　　二

　　20世纪60年代以来史学界“眼光朝下”的思潮，加上近年来科学技术 的大幅度革新，还带来了一个重要的发展趋势 ，那就是历史知识 的获取和表述，已经出现专业学者和读者之间密切互动的局面。如上所述 ，19世纪下半叶历史学走向职业化，有力地促进了历史知识的深化和历史研究 的学术性 ，与此同时也造成历史著作与读者之间产生一条明显 的沟壑。历史学家希望成为人类过去的代言人 ，但其著作对于普通 的阅读者来说 ，艰深难懂、枯燥无味。这一现象与18世纪史学大家爱德华·吉本的《罗马帝国衰亡史》既可以让学者在其书房研读，又能放在仕女 的梳妆台上 的情形 ，迥然不同了 。

　　历史学的职业化在今天并无改变 ，对史学工作者的考核还出现日益加强之势，但从上世纪下半叶以来，专业学者与读者之间的互动，也出现了彼此积极沟通 的趋向 。譬如新文化史家的作品 ，在史学家劳伦斯·斯通眼里，就代表了历史学中“叙述的复兴”，因为其内容 的铺陈颇具可读性。上面提到的《马丁盖尔归来》《奶酪与蛆虫》和勒华拉杜里 的《蒙塔尤》 ，情节曲折生动 ，很具吸引力。另一位当代新文化史的名家彼得·伯克，著述不辍，文笔清新，亦反映了作者注重文字表达、普及知识 的意图。

　　这一“双向互动”趋势 的出现 ，并非史学工作者的一己之力或一厢情愿，而 是有着双方的沟通和交流 。借助互联网和其他新科技 ，当下历史知识的普及和传播，已经今非昔比。近年来世界各地出现 的记忆研究和公众史热潮，便是显例 。它们都试图在专业史家的视角之外或之下 ，自下而上地提供有关过去的知识，从原来的历史知识受众转变为历史知识 的参与者。记忆与历史之间一直存在着某种张力 ：历史学者希图保持记忆 ，不让其遗忘 ，但其保存 的方式，又自然和必然带有某种选择性 。法国学者莫里斯·阿布瓦赫在20世纪上半叶提出“集体记忆”的概念，试图将人们对过去 的记忆，不再局限于近代历史学提供 的框架中，而其同胞皮埃尔·诺拉在70年代主持的《记忆之场》 的大型项目 ，异曲同工 ，希图从各个方面扩大人们对过去的认知 。自那时开始，记忆研究在各国蓬勃兴起 ，既丰富了人们对过去的认知，也对历史研究产生了积极 的互动和互补作用。

　　公众史研究 的开展，则 是历史学“双向互动”的又一个范例，已经在国际史学界蔚然成风。从事和推动公众史研究的人士同时包括了专业史家和业余历史爱好者或志愿者 ，其研究手段也颇为多样 ，从文献资料整理到物质文化和非物质文化的保存 ，全面展开，充分体现了专业与业余之间的密切交流 。总之，当代西方史学界出现 的这些新变化 ，展现出历史学这一古老学问历久弥新的魅力 。

　　《光明日报》（ 2023年01月09日 14版）

提高债券市场流动性 上交所债券做市业务6日将正式上线******

　　中新网上海2月3日电 (高志苗)为提高债券市场流动性，完善价格发现机制，上海证券交易所(以下简称上交所)3日发布消息表示，已完成各项准备工作 ，债券做市交易业务将于2月6日正式上线 。

　　据了解，首批做市商包括安信证券 、东方证券、国泰君安、国信证券 、华泰证券 、申万宏源 、银河证券、招商证券 、中信建投 、中信证券、财通证券和国金证券12家证券公司 。

　　上交所介绍 ，自2015年公司债券发行制度改革以来 ，上交所债券市场蓬勃发展 ，债券规模迅速增长，截至2022年12月31日托管量已达15.94万亿元(人民币 ，下同) ，年交易量达到380.2万亿，吸引了银行 、基金 、保险 、券商等各类投资者 的广泛参与，为建立做市机制创造了良好的条件 。

　　据悉，2022年1月上交所发布新债券交易规则 ，并在其中同时发布了债券做市业务指引 ，为债券做市提供了制度基础。近期上交所对拟参加债券做市的证券公司进行了做市技术验收，并组织证券公司开展债券做市业务专项技术测试 。首批做市标的包括利率债券和高等级信用债基准做市品种。此外，各家做市商还可以自选做市标的 。围绕做市标的 ，中证指数有限公司开发了“上证基准做市国债指数”和“上证基准做市公司债指数” ，并已于2月3日正式发布 ，指数标的券为上交所基准做市债券 。

　　上交所表示 ，债券做市业务上线，旨在通过发挥做市商市场价格发现能力等方面 的重要作用 ，为债券市场提供流动性，激发二级市场活力 ，通过提升二级市场流动性 ，降低融资成本 ，强化债券市场风险定价和资源配置 的基础性功能 ， 是上交所持续加强买方市场建设的重要一环。

　　下一步 ，上交所指出 ，将稳步推进债券做市业务，扩大做市商群体 ，拓宽做市券种范围，持续完善债券做市支持机制。以此为契机 ，进一步深入推进债券交易机制改革优化，以持续 的产品创新与机制创新不断提高市场效率和流动性水平，进一步激活市场发展动力，持续完善买方市场建设，推动交易所债券市场高质量发展 ，更好地服务实体经济 。(完)

　　（文图：赵筱尘 巫邓炎）